市级有关部门，各县（区）、广元经济技术开发区科技主管部门，有关单位：

为进一步优化和规范市级科技计划项目管理，我局制定了《广元市科技计划项目过程管理和验收评价工作规程》，现予以印发，请认真贯彻执行。

广元市科学技术局

2026年8月28日

广元市科技计划项目过程管理和

验收评价工作规程

第一章 总则

第一条  为深化市级科技计划管理改革，进一步优化和规范广元市市级科技计划项目（以下简称“项目”）过程管理、项目验收评价等工作，根据《广元市科技计划管理办法》（广科发〔2022〕43号）精神，参照《四川省科技计划项目过程管理和验收评价工作规程》（川科资〔2026〕5号），制定本规程。

第二章 过程管理

第二条 遵循科研活动规律开展过程管理。项目牵头单位需根据科研任务进展，加强项目过程管理。市科技局、项目推荐单位应减轻项目承担单位和科研人员负担，减少不必要的检查。对重点项目统筹开展中期评估，掌握项目实施进展，评估任务目标完成情况，针对问题提出改进或停止执行意见。中期评估结果作为项目继续实施的重要依据。

第三条 中期评估范围。对项目执行期两年及以上且财政资金50万元及以上的项目开展中期评估。

第四条 中期评估方式。原则上项目执行时间过半后，市科技局采取会议评估、现场评估或以上两种评估相结合的方式开展中期评估。

第五条 中期评估内容。中期评估以项目任务合同书为依据，市科技局项目业务管理科室可结合实际，提出中期评估具体内容。主要内容包括：

（一）项目资金到位、落实与使用情况。市级财政科技经费、项目自筹经费等是否按任务计划及时到位；资金使用是否规范合理，是否符合相关经费管理规定。

（二）项目绩效目标完成情况。包括关键核心技术突破、取得的标志性成果（包括样品、样机）、标准制定、论文专利、人才培养、获得奖励、产值销售等相关情况。

（三）项目管理情况。项目牵头单位科研项目管理和经费管理等内控制度建设及执行等情况。

（四）项目实施过程中存在的问题。

第六条 中期评估专家组成。市科技局项目业务管理科室负责组织专家进行同行评估。专家组一般由技术专家和财务专家组成，会议评估一般不少于5人，现场评估一般不少于3人，且总人数为奇数。

第七条  中期评估由市科技局项目业务管理科室负责组织，向需开展中期评估的项目牵头单位发布评估通知，会同项目推荐单位督促项目牵头单位做好评估准备，告知中期评估的相关事宜。

第八条  项目牵头单位收到中期评估通知后，按要求准备中期评估相关材料，主要包括：

（1）市科技计划项目经费使用情况表及财务附件。项目专项经费和自筹经费支出明细账、固定资产明细账，专项经费每个科目前两笔最大金额支出的记账凭证复印件及相关附件复印件（如发票、签收单、合同等）。（2）有调整事项的需提交相关审批手续。（3）主要考核指标完成情况佐证材料。如：与项目有关的科研数据、技术资料、知识产权（专利、商标、著作权、论文等）、技术标准等；具有资质的第三方机构出具的有关产品测试报告、检测报告及用户报告等。

市科技局项目业务管理科室可结合实际提出所需材料清单及相关要求。

第九条 组织评估。市科技局项目业务管理科室组织专家开展中期评估，由专家组进行中期评估并提出评估意见。

第十条 评估结果及反馈。中期评估结果分为以下三个等级：90分及以上为“优秀”，70—90分（不含）为“合格”，70分（不含）以下为“不合格”。专家组意见和评估结果现场反馈项目牵头单位。

第十一条 评估复核。项目牵头单位对评估结果有异议的，应在收到反馈后10个工作日内向市科技局项目业务管理科室申请复核（限1次），于30日内完成整改工作并提交整改报告，由市科技局项目业务管理科室组织专家组进行二次评估，并做出评估意见和结果。

第十二条 结果运用。市科技局项目业务管理科室根据中期评估专家意见和评估结果，集体决策并报局分管领导同意后，提出项目“继续执行”或“停止执行”处理意见。

（一）评估结果为“优秀”、“合格”的，项目“继续执行”。

（二）评估结果为“不合格”的，项目“停止执行”，不再拨付剩余项目资金。由市科技局项目业务管理科室提请局党组会研究并作出终止或撤销处置。

第三章 项目验收评价

第十三条 验收评价项目范围。支持方式为前补助的项目，均需进行验收评价。

第十四条 验收评价主要内容。验收评价以项目任务合同书为依据，主要包括任务完成和经费管理使用等情况。任务完成情况主要评价项目目标和考核指标完成情况。经费管理使用情况主要评价单位科研经费制度建设和制定情况、项目经费使用等情况。

第十五条 时间要求。项目牵头单位应在项目执行期满后1年内完成验收评价工作。项目执行期满后3个月内，项目牵头单位在市科技项目综合管理平台填写项目验收评价材料，并申请验收评价。提前完成任务的项目，原则上执行期过半，可提前申请项目验收评价。

市科技局项目业务管理科室负责组织项目牵头单位开展验收评价工作，根据验收评价申请情况，做好工作安排，及时通知项目牵头单位、项目负责人做好相关准备。对未按时提出申请的项目，要及时督促提醒。市科技局项目业务管理科室原则上应在收到项目验收评价申请和符合要求的相关材料后，3个月内组织开展验收。

第十六条 指标体系。市科技局各项目业务管理科室根据项目类别，分类建立验收评价指标体系，并在项目任务合同书中予以明确。

（一）基础研究计划项目验收评价指标体系重点突出基础研究和应用基础研究特点和规律，评价新发现、新原理、新方法、新规律的重大原创性和科学价值、支撑解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题、高质量论文、高水平科学家培养等。

（二）重点研发计划项目验收评价指标体系重点突出关键核心技术突破、标志性产品研制、自主知识产权成果或标准制定、项目前景、经济效益或社会效益等。

（三）科技成果转移转化引导计划项目验收评价指标体系重点突出科技成果产业化前景及经济效益，或创新性、引领性以及解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中的作用等。

（四）科技创新基地（平台）计划项目验收评价指标体系重点突出创新基地（平台）的基础条件、产业技术创新策源能力、创新服务能力和成效等。科技创新创业人才项目验收评价指标体系重点突出科技人才的科技成果产出、个人能力提升、人才培养和团队建设情况等。科学技术普及项目验收评价指标体系重点突出科普内容质量、活动落地成效、受众普及效果和全民科学素质提升等社会效益。

第十七条 评价方式。项目验收评价可采取审核验收评价、专家验收评价方式。

（一）立项支持经费10万元（含）以下的项目（限项目承担单位为管理规范的高校、科研院所等事业单位），实行审核验收评价。

（二）立项支持经费10万元（不含）以上和由企业承担的立项经费在10万元（含）以下的项目，实行专家验收评价。

第十八条 审核验收评价。审核验收评价按照“项目单位自评—提交材料—审核验收评价—评价结论确认—验收评价材料存档—成果登记”的流程办结。

（一）项目单位自评。项目任务合同到期后，项目负责人向项目牵头单位申请开展自评。项目牵头单位根据项目任务合同书开展自评，出具经费使用合规承诺及说明和项目自评意见。

（二）项目单位提交材料。项目牵头单位完成自评后，督促本单位项目负责人在市科技项目综合管理平台填报项目验收报告，并按要求提供相关验收评价材料：（1）有调整事项需提交相关调整审批资料。（2）项目验收评价报告。（3）主要考核指标完成情况佐证材料。如：与项目有关的科研数据、技术资料、知识产权（专利、商标、著作权、论文等）、标准等，具有资质的第三方机构出具的有关产品测试报告、检测报告及用户报告，项目产品销售发票清单等。项目牵头单位在市科技项目综合管理平台中对项目负责人提交的验收评价材料进行审核和完善，并在线提交至项目推荐单位、市科技局项目业务管理科室审核。

（三）审核验收评价。市科技局项目业务管理科室对验收评价材料进行审核，并会同项目推荐单位指导项目牵头单位进行补充完善。材料审核完成后，市科技局项目业务管理科室根据项目任务合同书主要考核指标和验收评价材料，填写项目验收评价评分表，经科室集体审核研究，报局分管领导审定，出具验收评价结论。结论为“优秀”或“合格”的项目，直接采信项目牵头单位出具的经费使用合规承诺及说明，不再进行财务审核。结论为“不合格”的项目，组织专家对项目资金进行清算。市科技局项目业务管理科室根据需要可聘请科技专家库专家辅助进行审核验收。

（四）评价结论确认。项目负责人、市科技局项目业务管理科室在线对验收评价结论进行确认，在市科技项目综合管理平台中完成验收评价流程，在线生成项目验收合格证书。

（五）验收评价材料存档。项目牵头单位或项目负责人在市科技项目综合管理平台导出《广元市科技计划项目验收暨绩效评价报告》纸质材料及相关附件支撑材料，装订成册一式三份，经项目承担单位、项目推荐单位、市科技局盖章后分别保存。

（六）成果登记。项目牵头单位按要求进行科技成果登记。

第十九条 专家验收评价。专家验收评价按照“提交申请—材料审核—专家验收评价—完成验收线上流程—验收评价材料存档—成果登记”的流程实施。

（一）项目牵头单位提交申请。项目执行期满，项目牵头单位应在3个月内完成项目验收评价准备，由项目负责人在市科技项目综合管理平台中提交验收评价材料，并申请验收评价。项目牵头单位进行审核完善后报送纸质材料（一式三份）。主要包括：

（1）有调整事项需提交调整相关审批资料。

（2）项目任务合同书。

（3）项目验收评价报告（专家验收评价），需在线填报导出。

（4）主要考核指标完成情况支撑材料。如：与项目有关的科研数据、技术资料、科技报告、知识产权（专利、商标、著作权、论文等）、标准等，具有资质的第三方机构出具的有关产品测试报告、检测报告及用户报告，项目产品销售发票清单等。

（5）财务附件。项目专项经费和自筹经费支出明细账、固定资产明细账、专项经费每个科目前两笔最大金额支出的记账凭证复印件及相关附件复印件（如发票、签收单、合同等）需加盖财务专用章，专项经费100万元及以上的项目须提供专项审计报告。

（二）市科技局审核。市科技局项目业务管理科室对收到的验收评价材料进行审核，并会同项目推荐单位指导项目牵头单位补充完善验收评价材料。

（三）专家验收评价。市科技局项目业务管理科室组织专家组进行验收评价，直接从科技专家库中选取专家，专家组不少于5人且总人数为单数，技术专家人数不少于50%。专家组共同对技术和经费进行评价，根据项目任务合同书审核项目验收评价报告和佐证材料，对目标任务、考核指标的完成情况进行评价。对立项经费100万元以下（不含）的项目一次性据实核定项目经费使用情况，当场提出明确定量意见（认定支出和不认定支出），不再反复审核材料、不再单列打分评价或定性评价。立项经费100万元及以上的项目应提交专项审计报告，审计报告的结论作为项目财务评价的直接依据。专家组只对审计报告中未认定的经费使用情况及项目后续支出进行评价，不再对审计报告已认定的经费情况进行评价。专家组共同填写项目验收评价评分表（专家验收评价），根据评分结果当场出具验收评价建议意见，并反馈项目牵头单位。

（四）完成验收线上流程。项目负责人、项目牵头单位在市科技项目综合管理平台上传专家验收相关材料，项目推荐单位、市科技局在市科技项目综合管理平台中完成验收线上流程，在线生成项目验收合格证书。

（五）验收评价材料存档。项目牵头单位或负责人在市科技项目综合管理平台导出《广元市科技计划项目验收暨绩效评价报告》纸质材料及相关附件支撑材料，装订成册一式三份，经项目承担单位、项目推荐单位、市科技局盖章后分别保存。

（六）成果登记。项目牵头单位按要求进行科技成果登记。

第二十条 验收评价结论。验收评价总分为100分。90分及以上的为“优秀”，90（不含）—70分为“合格”，70分以下（不含）的为“不合格”。

第二十一条 结果运用。

（一）验收评价结论为“优秀”或“合格”的项目，结余资金留归项目单位使用，可统筹安排用于科研活动直接支出，优先考虑原项目团队科研需求，并加强结余资金管理，健全结余资金盘活机制，加快资金使用进度。

（二）验收评价结论为“不合格”的项目，由牵头单位按规定将需退回的项目资金原渠道退回财政；暂停项目负责人3年科技项目申报资格，并向项目推荐单位通报。

（三）验收评价意见中明确应退回的资金，由牵头单位按规定将需退回的项目资金原渠道退回财政。

第二十二条 验收评价整改。项目验收评价后，项目牵头单位可提出整改并申请进行二次验收（仅限1次）。项目牵头单位应于60日内（且该项目执行期满不超过1年）完成整改工作并提交整改材料，由市科技局项目业务管理科室组织专家组进行二次验收，做出验收评价结论。

第二十三条  市科技局项目业务管理科室是项目验收评价工作的责任科室，应强化本科室项目验收评价工作质量。要严格按照本规程组织实施，及时督促指导项目牵头单位和项目负责人完成验收评价，做好材料审核、专家选取、工作记录、资料保存等工作。

第二十四条  市科技局机关纪委负责项目过程管理、验收评价、处置的监督工作，市科技局人才科负责牵头调查处理管理工作中发现的科研失信行为。

第四章 项目处置

第二十五条 项目终止。

项目牵头单位提出项目终止申请（验收评价结论为“不合格”的项目，不得申请“项目终止”），经项目推荐单位审核同意后，由市科技局项目业务管理科室组织专家进行论证（含经费使用情况），出具论证意见，并在市科技项目综合管理平台上传专家意见和相关佐证材料。

市科技局项目业务管理科室根据专家论证意见，提出项目终止建议，提请局党组会审定。

第二十六条 项目撤销。

市科技局资管科牵头在项目逾期前3个月，梳理项目清单分送项目业务管理科室，由项目业务管理科室对项目负责人、项目推荐单位开展预警提醒。

项目逾期后，市科技局资管科将逾期项目清单从市科技项目综合管理平台导出后，分送相关项目业务管理科室处置。

市科技局项目业务管理科室提出撤销处置意见，提请局党组会研究后，向项目负责人、项目牵头单位、项目推荐单位发送撤销通知，告知项目被撤销以及相应的处理后果和申诉时限（30日内）。

项目单位或项目负责人对项目被撤销、申报资格被限制提出申诉的，由市科技局项目业务管理科室研究形成处置意见，经局党组会研究后进行处置。

第二十七条 情况通报。市科技局资管科每半年汇总终止、撤销项目情况，在局党组会上进行报告，并向项目推荐单位进行通报。

第五章 项目资金退回与科研诚信

第二十八条 发送退款通知。市科技局项目业务管理科室根据项目验收意见、项目处置等情况，在出具验收结论、项目处置意见后的10个工作日内，按照统一的项目资金退款通知模板，编制项目资金退款通知，通过邮政快递等方式送达应退款项目单位，并抄送推荐单位落实管理责任，督促域内应退款项目单位在规定时限内完成退款工作。

第二十九条 退款要求。应退款项目单位根据退款通知要求，将应退资金在规定时间（一般20日以内）内按原渠道退回，将退款凭证报项目推荐单位审核。推荐单位审核后将退款凭证报市科技局项目业务管理科室确认销号，同时报市科技局资管科备案。

第三十条 退款情况统计。在规定退款时间到期后5个工作日内，由推荐单位对未按规定退款的项目逐项说明原因，报市科技局项目业务管理科室。在收到情况说明后5个工作日内，由市科技局项目业务管理科室逐项形成清单记录退款工作情况，汇总报市科技局资管科。

第三十一条 未退款情况公告。对未在规定时间内退回资金的项目，由市科技局资管科在局官网进行公告，并再次要求项目牵头单位在10个工作日内完成资金退回工作。

第三十二条 联动各方分类推动应退回资金清退工作。落实工作责任，市科技局项目业务管理科室落实管理责任，推荐单位落实直接责任，项目牵头单位落实第一责任。对公告后仍未按规定退款的项目，采取以下措施：

（一）按规定纳入科研诚信管理。

由市科技局资管科汇总未退款相关情况和项目清单报市科技局人才科，由市科技局人才科按程序进行调查处置，提出分类处置意见，按规定纳入科研诚信管理。如发生违纪违法的，按规定移交相关机关处理。

（二）进行分类处置。

——对于项目承担单位是事业单位或国有企业的，市科技局项目业务管理科室会同推荐单位督促单位完成清退工作，可由市科技局联合审计部门、协调纪检监察部门支持，督促按规定清退资金。

——对于单位类型不是事业单位或国有企业的，通过申请纳入信用联合惩戒、联合检查、核销等方式进行处置。

第三十三条  由市科技局资管科汇总已退款项目清单报市财政局。

第六章 附 则

第三十四条  本规程由市科技局负责解释。

第三十五条  本规程自2026年9月27日起实施，有效期5年。《广元市科技计划项目验收暨绩效评价工作规程（试行）》（广科发〔2022〕37号）同时废止。其他相关文件如与本规程不同的，以本规程规定为准。